第一章  總  則

第一條 為深入貫徹落實(shí)中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、省委《湖北省腐敗預(yù)警防控暫行辦法》和市委《關(guān)于開展腐敗預(yù)警防控工作的實(shí)施意見》，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本細(xì)則。

第二條 實(shí)施腐敗預(yù)警防控工作的指導(dǎo)思想是：以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，緊緊圍繞規(guī)范執(zhí)法、強(qiáng)化管理、廉潔從政、優(yōu)化服務(wù)這一主線，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，堅持上下聯(lián)動，齊抓共管，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進(jìn)一步推動黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，為進(jìn)一步推動供水事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展提供有力保障。

第三條 實(shí)施腐敗預(yù)警防控工作堅持實(shí)事求是、科學(xué)管理、以人為本、注重預(yù)防、講究實(shí)效、獎懲分明的原則。

第四條 腐敗預(yù)警防控是將風(fēng)險管理理論應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，通過清權(quán)查險、監(jiān)督防范、預(yù)警控制、考核評責(zé)四個環(huán)節(jié)，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。

第五條 腐敗預(yù)警防控涉及的主要風(fēng)險為崗位職責(zé)風(fēng)險，在履職過程中因教育、制度、監(jiān)督不到位和干部職工自身不能廉潔自律而產(chǎn)生的職責(zé)風(fēng)險。

第六條 本細(xì)則適用于公司所有干部職工，重點(diǎn)是具有審批權(quán)和人、財、物管理權(quán)和工程管理權(quán)的重要崗位工作人員。 

第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)及工作程序

第七條 公司成立腐敗預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作的運(yùn)行。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)組織和實(shí)施腐敗預(yù)警防控工作。辦公室設(shè)在黨群辦。

第八條 實(shí)施腐敗預(yù)警防控工作，分清權(quán)查險、監(jiān)督防范、預(yù)警控制、考核評責(zé)四個步驟，對腐敗預(yù)警防控的整個實(shí)施過程進(jìn)行系統(tǒng)管理。

第九條 實(shí)施腐敗預(yù)警防控工作，主要采取以下步驟：

（一）清權(quán)查險。一是清權(quán)明責(zé)。根據(jù)“三定方案”，將崗位職責(zé)分解，清理審批許可等業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)和事務(wù)管理的“權(quán)力明細(xì)”，編制“職權(quán)目錄”；將權(quán)力和責(zé)任落實(shí)到崗到人，依據(jù)崗位權(quán)力行使的頻率和可能發(fā)生腐敗的機(jī)率，科學(xué)設(shè)定廉政風(fēng)險等級，制定防控預(yù)案；繪權(quán)曬權(quán)，規(guī)范權(quán)力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監(jiān)督。二是排查風(fēng)險。通過“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”的方式，從崗位職責(zé)方面認(rèn)真查找個人廉政“風(fēng)險點(diǎn)”。個人填寫《崗位職責(zé)風(fēng)險排查表》。通過內(nèi)網(wǎng)或上墻方式集中公開個人“風(fēng)險點(diǎn)”，接受監(jiān)督。綜合各類“風(fēng)險點(diǎn)”，明確風(fēng)險危害程度，確定風(fēng)險等級，找出防范措施，建立企業(yè)工作人員風(fēng)險庫。

（二）監(jiān)督防范。從自我預(yù)防、單位聯(lián)防、社會群防三個方面進(jìn)行監(jiān)督防范，建立腐敗防控網(wǎng)絡(luò)。通過自我學(xué)習(xí)、組織教育、相互幫助和行為約束，開展自我預(yù)防。通過明確崗位職責(zé)、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉、強(qiáng)化人財物和工程管理、推行廠務(wù)公開、開展內(nèi)部各項檢查、內(nèi)部設(shè)立預(yù)警信息點(diǎn)、明確預(yù)警信息員并及時采集預(yù)警信息等進(jìn)行單位聯(lián)防。通過聘請各界人士為行風(fēng)廉政監(jiān)督員進(jìn)行日常監(jiān)控和定期評議，接受群眾信訪舉報，不定期進(jìn)行民意調(diào)查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導(dǎo)等開展社會群防。

（三）預(yù)警控制。通過收集預(yù)警信息，確定預(yù)警對象，及時進(jìn)行預(yù)警處置，落實(shí)預(yù)警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗預(yù)警防控機(jī)制，將廉政風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。通過群眾信訪投訴舉報、行風(fēng)監(jiān)督員評議反饋、內(nèi)部預(yù)警信息員采集信息等多渠道收集預(yù)警信息。在各二級單位和機(jī)關(guān)各科室設(shè)立預(yù)警信息點(diǎn)，明確各單位和部門負(fù)責(zé)人為預(yù)警信息員，明確信息員具體工作職責(zé)。建立預(yù)警信息采集制度和報送制度，明確采集內(nèi)容和信息報送要求；建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的辦法，對已采集信息進(jìn)行匯總和分析，為今后預(yù)警防控工作方向提供依據(jù)；建立信息保密制度。通過信息分析進(jìn)行信息處置，預(yù)警防控辦公室將信息報送黨委，確定預(yù)警對象。預(yù)警防控辦公室制定詳盡的預(yù)警分級管理辦法，針對單位和個人問題的不同程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改的不同預(yù)案處置辦法。開展預(yù)警處置的督查和處置結(jié)果反饋，確保預(yù)案處置的時效性和有效性。

（四）考核評責(zé)。主要采取單位自查、日常督查和年終檢查三種方式進(jìn)行考核。按照腐敗預(yù)警防控工作的考核標(biāo)準(zhǔn)，由公司腐敗預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，對各單位、部門腐敗預(yù)警防控工作各考核內(nèi)容的落實(shí)情況進(jìn)行檢查考核?？己斯ぷ鲌猿峙c年度經(jīng)濟(jì)目標(biāo)考核相結(jié)合、與職工評先獎優(yōu)相結(jié)合、與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核相結(jié)合，將腐敗預(yù)警防控工作的考核結(jié)果納入日常和年度績效考核之中。根據(jù)考核情況，形成考核意見，注重運(yùn)用考核結(jié)果。通過檢查考核，跟蹤督導(dǎo)，糾正問題；總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，修正風(fēng)險內(nèi)容，完善工作措施；進(jìn)行獎優(yōu)懲劣，責(zé)任追究，歸檔備查，作為各項考核的依據(jù)。

第三章 崗位職責(zé)風(fēng)險的監(jiān)督防范

第十條 崗位職責(zé)風(fēng)險主要表現(xiàn)為：不執(zhí)行黨和國家的方針政策和重大工作部署，或不執(zhí)行上級依法作出的決定，玩忽職守，貽誤工作；違反工作紀(jì)律，以權(quán)謀私，徇私枉法；不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，貪污受賄，接受可能影響公正執(zhí)行職務(wù)的禮品饋贈或宴請；違反民主集中制原則，獨(dú)斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)亂作為等。

第十一條 防范崗位職責(zé)風(fēng)險，明確系統(tǒng)各級領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作及廉政建設(shè)責(zé)任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項經(jīng)集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。加強(qiáng)對各項業(yè)務(wù)工作流程的監(jiān)督，規(guī)范審批、收費(fèi)程序，確保各項權(quán)力規(guī)范、高效、廉潔運(yùn)行。

（一）明確崗位職責(zé)。落實(shí)好“三定”方案，完善各崗位工作職責(zé)和工作流程，明確工作人員“一崗雙責(zé)”職責(zé)。

（二）推行崗位職責(zé)公開承諾制。公司干部職工要針對“一崗雙責(zé)”、廉政從業(yè)等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。

（三）加強(qiáng)崗位業(yè)務(wù)和崗位風(fēng)險教育。建立學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，通過培訓(xùn)、講座、專題研討等多種形式，組織好干部職工政治理論、業(yè)務(wù)工作等方面的學(xué)習(xí)，每年要結(jié)合單位的實(shí)際，組織一至兩次以廉政為主題的崗位職責(zé)風(fēng)險教育活動，同時抓好機(jī)關(guān)廉政文化建設(shè)，在辦公電腦中安裝，制作風(fēng)險警示牌，置于個人辦公桌面，時刻提醒干部職工增強(qiáng)廉政風(fēng)險防控意識。

（四）建立健全規(guī)章制度。要定期梳理、補(bǔ)充、完善各項規(guī)章制度，使之具有較強(qiáng)的可操作性，形成按制度辦事的行為規(guī)范。同時強(qiáng)化制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。使各項制度落到實(shí)處。

（五）提高干部選拔任用工作透明度。落實(shí)實(shí)名推薦制-差額考察制-差額票決制。全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。

（六）嚴(yán)格執(zhí)行財徑紀(jì)律和財務(wù)收支兩條線制度。嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)審批、物資采購和處置等制度。特別是大額資金使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。對重大財務(wù)開支、資產(chǎn)處置情況要實(shí)行通報制度。要定期開展內(nèi)部財務(wù)審計，及時避免不合理支出。

（七）強(qiáng)化廠務(wù)公開。進(jìn)一步推進(jìn)黨務(wù)、事務(wù)、企務(wù)公開，堅持業(yè)務(wù)流程，收費(fèi)依據(jù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等事項的公開，提高工作透明度，接受社會監(jiān)督。

（八）優(yōu)化窗口服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)工作新情況不斷完善工作流程，嚴(yán)格按程序辦事，抓好承諾服務(wù)，不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水平。

（九）加強(qiáng)社會監(jiān)督。聘請社會各界人士為行風(fēng)廉政監(jiān)督員，不定期對關(guān)鍵崗位中層干部進(jìn)行民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門工作人員的各種不當(dāng)行為。

第四章 廉政風(fēng)險的預(yù)警控制

第十二條 預(yù)警控制是防止廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行為的核心環(huán)節(jié)，目的是控制風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大。通過信息監(jiān)測、定期檢查等方式對相關(guān)人員的行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過程實(shí)施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。通過預(yù)警信息的分析、反饋和處置，對發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改三種方式，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展為違法違紀(jì)行為。

第十三條  預(yù)警信息收集的主要方式有：

（一）依據(jù)預(yù)警信息員采集報送的信息，分析掌握存在的苗頭、傾向性問題；

（二）利用信訪舉報、投訴、行風(fēng)熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況；

（三）利用民主生活會、民主測評等方式，發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員存在的問題；

（四）利用述職述廉，掌握相關(guān)人員工作中暴露的缺點(diǎn)與不足。

第十四條  預(yù)警信息處置的主要方式分三級：

（一）三級（藍(lán)色）預(yù)警：警示提醒。立足于強(qiáng)化對工作人員的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)違紀(jì)問題的工作人員進(jìn)行警示提醒。

1.適用范圍：

①群眾有舉報，社會有反映的；②工作人員廉潔自律民主測評或年度考核滿意率較低的；③工作生活中自我要求不嚴(yán)，干部職工有議論的；④在工作中不認(rèn)真履行職責(zé)或有其他問題，組織認(rèn)為有必要提醒的。

2.實(shí)施方式：

①組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風(fēng)等方面存在一般性問題的工作人員，由黨委決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實(shí)的問題如實(shí)作出回答或說明。

②重點(diǎn)提醒。針對工作人員崗位變動、職務(wù)升降、“紅白喜事”以及因生活習(xí)慣、性格特點(diǎn)等因素影響，可能發(fā)生腐敗風(fēng)險的事項進(jìn)行提醒談話。

③函詢整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴(yán)重，但又不構(gòu)成違紀(jì)或有違紀(jì)傾向的工作人員，發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。

3.實(shí)施期限：一般在黨委作出警示提醒決定后，一周內(nèi)完成。

（二）二級（黃色）預(yù)警：誡勉糾錯。立足于幫助和督促工作人員及時發(fā)現(xiàn)自身存在的腐敗風(fēng)險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，幫助引導(dǎo)，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。

1.適用范圍：

①警示提醒后仍未改正的；②未履行崗位職責(zé)或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)等行為，尚未造成損失的；③執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。

2.實(shí)施方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認(rèn)真履職或履行不到位的工作人員，進(jìn)行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的工作人員通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

3.實(shí)施期限：

誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，公司腐敗預(yù)警防控辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其糾錯落實(shí)情況，并將相關(guān)情況報委腐敗預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（三）一級（紅色）預(yù)警：責(zé)令整改。立足于保護(hù)和挽救工作人員，對已實(shí)施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可以不予處分的工作人員，通過限期整改和強(qiáng)制履行，避免問題進(jìn)一步惡化。

1.適用范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的；②對職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風(fēng)或違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任，但可不予紀(jì)律處分的；③具有《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成紀(jì)律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

2.實(shí)施方式：

①限期整改。對已實(shí)施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可不予處分的工作人員，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。②強(qiáng)制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊?zé)管理范圍內(nèi)發(fā)生違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任，但可不予處分的工作人員進(jìn)行批評教育，剖析其錯誤根源，強(qiáng)制其認(rèn)真履行職責(zé)，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。

3.實(shí)施期限：

責(zé)令整改的期限根據(jù)責(zé)令整改對象存在的問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責(zé)令整改對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，公司腐敗預(yù)警防控辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其糾錯落實(shí)情況，并將相關(guān)情況報委腐敗預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

第十五條  根據(jù)需要，對預(yù)警對象適時下發(fā)《預(yù)警通知書》和《整改通知書》，予以警示提醒和限期整改。

第七章 腐敗風(fēng)險的考核評責(zé)

第十六條 根據(jù)公司制定的腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作考核辦法，對全司腐敗預(yù)警防控工作落實(shí)情況實(shí)施考核?？己隧椖繚M分100分。考核結(jié)果按分?jǐn)?shù)分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。

第十七條 考核內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

（一）每季度結(jié)合實(shí)際，有針對性地開展至少一次廉政政策法規(guī)文件方面的集中學(xué)習(xí)、教育，并有詳細(xì)記錄。

（二）全面落實(shí)年初公司黨委與各單位簽訂的黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制各項工作任務(wù)。

（三）實(shí)行腐敗預(yù)警防控，及時按照公司要求認(rèn)真完成廠務(wù)公開、“風(fēng)險點(diǎn)”查找、電腦廉政桌面和屏保的安裝、內(nèi)部廉政文化建設(shè)、預(yù)警信息采集及安排的其他工作。

（四）認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。服務(wù)熱情、辦事效率高，公正文明，無群眾舉報投訴。

（五）執(zhí)行監(jiān)察部門各項工作要求，配合監(jiān)察部門各項檢查、審計及工作監(jiān)督，按時認(rèn)真報送各項材料。

第十八條 各單位每季度按照考核標(biāo)準(zhǔn)對腐敗預(yù)警防控工作進(jìn)行一次自查，公司防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室通過采取實(shí)地查看、群眾測評、聽取匯報、查閱教育臺賬及思想交流等活動的相關(guān)記錄等形式對各單位落實(shí)情況進(jìn)行一次考核和評價。

第十九條 公司防控辦公室每半年進(jìn)行一次情況匯總，全年進(jìn)行一次情況評估，匯總、評估情況報市住建委腐敗預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。防控辦公室針對季度檢查中存在的問題，注重做好日常整改和跟蹤督查。

第二十條 將四個季度腐敗預(yù)警防控工作的綜合考核情況納入年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查與績效考核之中，實(shí)現(xiàn)獎懲兌現(xiàn)。對綜合考核結(jié)果為優(yōu)秀的單位和個人予以表彰，對不合格的單位和個人予以批評。

第二十一條 針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，分跟蹤督導(dǎo)、糾錯整改、責(zé)任獎懲三個步驟進(jìn)行總結(jié)糾偏。對拒不落實(shí)或者落實(shí)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控措施不力的單位、科室，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)人員責(zé)任。

第二十二條 腐敗預(yù)警防控工作考核結(jié)果納入個人廉政檔案，依據(jù)廉政檔案記錄考核干部及工作人員的廉政信用度，綜合運(yùn)用于干部的選拔、任用、考核等工作中。

第二十三條 不斷總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理經(jīng)驗(yàn)，糾正問題，完善制度，修正方案。對已界定的風(fēng)險，建立長效管理機(jī)制；對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，及時制定防范措施，加大風(fēng)險管理力度，推動工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

第六章 附  則

第二十四條 腐敗預(yù)警防控工作是一項新的反腐工作探索，要根據(jù)反腐敗工作的形勢變化，不斷總結(jié)和完善腐敗預(yù)警防控工作制度。

第二十五條 本細(xì)則由公司腐敗預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起試行。